關(guān)于印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》的通知
滬科規(guī)〔2023〕9號
各有關(guān)單位：
為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，根據(jù)國家和本市有關(guān)政策，結(jié)合本市前期相關(guān)試點(diǎn)成效和經(jīng)驗，現(xiàn)印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，請結(jié)合實(shí)際積極參與試點(diǎn)，認(rèn)真貫徹實(shí)施。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會
上海市教育委員會
上海市衛(wèi)生健康委員會
上海市發(fā)展和改革委員會
上海市財政局
上海市人力資源和社會保障局
上海市知識產(chǎn)權(quán)局
2023年7月31日
上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案
為貫徹黨的二十大精神，按照十二屆市委三次全會部署，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，根據(jù)《“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃》《關(guān)于本市進(jìn)一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》等文件精神，現(xiàn)就開展本市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，把握加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心契機(jī)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合。
(二)基本原則
夯實(shí)責(zé)任，增強(qiáng)動力。充分總結(jié)本市前期相關(guān)改革試點(diǎn)經(jīng)驗，形成推廣舉措；強(qiáng)化試點(diǎn)單位主體責(zé)任，提升參與試點(diǎn)的主動性。
市場決定，政府引導(dǎo)。遵循市場經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新規(guī)律，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、政策引導(dǎo)、服務(wù)保障，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。
問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)施策。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化的“細(xì)繩子”堵點(diǎn)問題，注重改革舉措的可操作性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)更多技術(shù)要素市場資源、匯聚更多專業(yè)力量，予以支撐保障。
(三)試點(diǎn)對象
面向本市改革試點(diǎn)意愿強(qiáng)烈、轉(zhuǎn)化機(jī)制完備、科技成果轉(zhuǎn)化示范作用突出的高等院校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位，鼓勵中央在滬科研事業(yè)單位參與實(shí)施。
二、主要任務(wù)
科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)將圍繞科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、科技成果運(yùn)營管理、科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)保障3個方面，包括7項改革試點(diǎn)任務(wù)、1項保障任務(wù)。
(一)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)
試點(diǎn)單位科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位，為國有資產(chǎn)。深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，在明確單位科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，試點(diǎn)實(shí)施職務(wù)科技成果全部或部分賦予成果完成人。試點(diǎn)單位可結(jié)合本單位實(shí)際，將單位所持有的職務(wù)科技成果所有權(quán)部分賦予成果完成人，試點(diǎn)單位與成果完成人成為共同所有權(quán)人；也可將留存的所有權(quán)份額，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益，以及涉及國家秘密的職務(wù)科技成果，不納入賦權(quán)范圍。
科技成果完成人應(yīng)與團(tuán)隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權(quán)申請，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位應(yīng)與成果完成人簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確職務(wù)科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)。
(二)賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)
試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)?？萍汲晒瓿扇藨?yīng)向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施該項科技成果轉(zhuǎn)化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點(diǎn)結(jié)束后，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。
(三)建立職務(wù)科技成果單列管理制度
充分賦予試點(diǎn)單位科技成果管理自主權(quán)，支持市級試點(diǎn)單位按照市級事業(yè)單位有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的簡政放權(quán)國有資產(chǎn)管理政策，開展職務(wù)科技成果單列管理，中央在滬單位結(jié)合實(shí)際進(jìn)行積極探索。
試點(diǎn)單位應(yīng)遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，落實(shí)職能部門、優(yōu)化管理流程、完善考核方式，探索建立區(qū)別一般國有資產(chǎn)的科技成果資產(chǎn)管理制度，開展臺賬登記、權(quán)利維護(hù)、成果放棄等貫穿科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的成果管理，完善科技成果資產(chǎn)確認(rèn)、使用和處置等規(guī)范化的資產(chǎn)管理，建立健全市場導(dǎo)向的價值評估路徑，推動科技成果管理從“行政控制資產(chǎn)”向“市場配置資源”轉(zhuǎn)變。
試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸試點(diǎn)單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，由單位用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
(四)建立專業(yè)高效的科技成果運(yùn)營機(jī)制
試點(diǎn)單位應(yīng)建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(部門)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(部門)應(yīng)建立專業(yè)高效、機(jī)制靈活、模式多樣的科技成果運(yùn)營服務(wù)體系，積極與第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作，建立利益分享機(jī)制，共同開展專利申請前成果披露、轉(zhuǎn)化價值評估、轉(zhuǎn)化路徑設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)投融資等服務(wù)，或委托其開展專利等科技成果的集中托管運(yùn)營。
(五)建立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員激勵制度
試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的崗位保障和職級晉升制度，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化和專業(yè)服務(wù)人員的人才特點(diǎn)，分類建立崗位考核、職稱晉升機(jī)制。有條件的高校可開展技術(shù)轉(zhuǎn)移方向?qū)W歷教育，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才儲備。
(六)建立科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展通道
建立產(chǎn)權(quán)界定清晰、收益分配明確的合規(guī)發(fā)展機(jī)制，支持試點(diǎn)單位通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)方式，進(jìn)一步打通科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的通道。允許試點(diǎn)單位對過往利用單位職務(wù)科技成果自主創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。
(七)建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度
試點(diǎn)單位應(yīng)夯實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化主體責(zé)任，明確在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的責(zé)任主體、責(zé)任范圍、免責(zé)范圍、免責(zé)方式、負(fù)面清單等事項，落實(shí)“三個區(qū)分開來”的原則，形成符合單位實(shí)際的盡職免責(zé)制度。
(八)建立科技成果市場化評價與合規(guī)交易保障機(jī)制
本市技術(shù)交易場所應(yīng)主動服務(wù)試點(diǎn)單位創(chuàng)新改革事項，建立適用科技成果單列管理等任務(wù)落實(shí)的科技成果權(quán)益登記服務(wù)制度，保障試點(diǎn)單位合規(guī)免責(zé)交易；建立合理可行的科技成果市場化評價機(jī)制，聯(lián)動一批具有技術(shù)價值評估能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)，推動成果價值發(fā)現(xiàn)，支撐成果持有方轉(zhuǎn)化決策和資金方投資決策。
三、試點(diǎn)要求
(一)加強(qiáng)組織實(shí)施
試點(diǎn)單位應(yīng)高度重視試點(diǎn)工作，成立科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)ｍ楊I(lǐng)導(dǎo)小組，做好單位內(nèi)部科研、財務(wù)、國資、人事、紀(jì)檢、審計等部門組織協(xié)調(diào)工作。
(二)制定管理制度
試點(diǎn)單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對照任務(wù)事項開展試點(diǎn)，在試點(diǎn)后1年內(nèi)建立配套管理制度，包括不同賦權(quán)方式的工作流程、決策機(jī)制，科技成果單列管理制度、盡職免責(zé)制度等；健全職務(wù)科技成果歸屬及轉(zhuǎn)化收益分配、科研人員創(chuàng)業(yè)等機(jī)制。
(三)強(qiáng)化支撐保障
試點(diǎn)單位應(yīng)依托單位技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(部門)或指定相關(guān)管理機(jī)構(gòu)落實(shí)試點(diǎn)任務(wù)。依托機(jī)構(gòu)(部門)應(yīng)主動挖掘可轉(zhuǎn)化成果，聯(lián)合第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，做好成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，加強(qiáng)與大學(xué)科技園等孵化載體的協(xié)同，為轉(zhuǎn)化成果形成衍生公司提供載體支撐。
(四)及時總結(jié)報告
試點(diǎn)單位應(yīng)做好試點(diǎn)工作總結(jié)，通過年度報告制度、技術(shù)合同登記等方式，按要求報告年度試點(diǎn)執(zhí)行情況，及時梳理典型舉措和存在問題。
四、試點(diǎn)保障
(一)加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)
在市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會議制度下，市科委會同市相關(guān)部門建立改革試點(diǎn)工作專題推進(jìn)組，做好與國家有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作。至少每季度召開試點(diǎn)單位專題交流會，對試點(diǎn)單位碰到的問題和偏差，及時予以解決和修正。對試點(diǎn)單位形成的經(jīng)驗舉措，及時總結(jié)評估，做好經(jīng)驗推廣。
(二)加強(qiáng)資源配置
加強(qiáng)對試點(diǎn)單位的指導(dǎo)與服務(wù)，強(qiáng)化對試點(diǎn)單位及其成果轉(zhuǎn)化活動的政策引導(dǎo)、資源配置。引導(dǎo)試點(diǎn)單位組建試點(diǎn)單位聯(lián)盟，導(dǎo)入各類專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、平臺資源，形成經(jīng)驗分享、相互學(xué)習(xí)、合作共贏的開放氛圍。依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等平臺，為技術(shù)轉(zhuǎn)移方向?qū)W歷教育和非學(xué)歷技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)提供專業(yè)課程、實(shí)訓(xùn)基地，根據(jù)試點(diǎn)單位實(shí)際需要，優(yōu)先配備實(shí)習(xí)技術(shù)經(jīng)理人。
(三)審慎包容監(jiān)管
在堅守底線思維前提下，允許創(chuàng)新試錯、市場自我糾偏。市科委會同市相關(guān)部門建立盡職免責(zé)制度指引、職務(wù)科技成果單列管理操作指引(附件1、2)，確保改革試點(diǎn)工作落實(shí)見效，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。
五、試點(diǎn)安排
(一)試點(diǎn)期限
試點(diǎn)啟動后3年。
(二)申報流程
市科委經(jīng)與市相關(guān)部門協(xié)商后，根據(jù)本試點(diǎn)實(shí)施方案發(fā)布試點(diǎn)通知。申報單位按照通知要求，編制試點(diǎn)實(shí)施方案，市科委聯(lián)合相關(guān)委辦局組織專家論證后，發(fā)文明確試點(diǎn)單位名單。
相關(guān)附件
上海市科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引.pdf
上海市職務(wù)科技成果單列管理操作指引.pdf
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