為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，結(jié)合本市前期賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)等試點(diǎn)成效和經(jīng)驗(yàn)，市科委等7部門聯(lián)合印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》)。現(xiàn)解讀如下：
一、制定背景
2020年，科技部等九部委聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，全國(guó)40所高校院所納入試點(diǎn)范圍，上海參與試點(diǎn)的單位包括上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、上海大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海海事大學(xué)6家。國(guó)家發(fā)改委、科技部、教育部等進(jìn)一步在上海交通大學(xué)開展科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)改革試點(diǎn)。通過上述試點(diǎn)，較好解決了高校院所不敢轉(zhuǎn)的“細(xì)繩子”問題。同時(shí)，在《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等指引下，本市科技成果轉(zhuǎn)化在體制機(jī)制改革、技術(shù)要素市場(chǎng)化配置、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)等方面取得積極進(jìn)展。上述探索實(shí)踐為進(jìn)一步深化本市科技成果轉(zhuǎn)化工作積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
結(jié)合《“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專項(xiàng)規(guī)劃》《關(guān)于本市進(jìn)一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》等相關(guān)精神，汲取前期改革試點(diǎn)和創(chuàng)新實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，以問題為導(dǎo)向、緊扣國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，專門出臺(tái)《實(shí)施方案》，明確相關(guān)改革事項(xiàng)，提出相關(guān)操作路徑，體系化協(xié)同推進(jìn)，有助于將本市科技成果轉(zhuǎn)化政策落到實(shí)處、取得更大實(shí)效。
二、編制思路
《實(shí)施方案》貫徹黨的二十大精神，落實(shí)十二屆市委三次全會(huì)精神，根據(jù)科技部關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化系列工作要求，著眼于本市經(jīng)驗(yàn)推廣和問題解決，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬。
《實(shí)施方案》起草的總體思路：一是夯實(shí)責(zé)任，增強(qiáng)動(dòng)力。充分總結(jié)本市前期試點(diǎn)單位經(jīng)驗(yàn)，形成推廣舉措；進(jìn)一步強(qiáng)化試點(diǎn)單位主體責(zé)任，提升參與試點(diǎn)的主動(dòng)性。二是市場(chǎng)決定，政府引導(dǎo)，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，政府加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、政策引導(dǎo)、服務(wù)保障，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。三是問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)施策。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化的“細(xì)繩子”堵點(diǎn)問題，注重改革舉措的可操作性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)更多技術(shù)要素市場(chǎng)資源、匯聚更多專業(yè)力量，予以支撐保障。
三、主要內(nèi)容
《實(shí)施方案》從總體要求、試點(diǎn)任務(wù)、試點(diǎn)要求、試點(diǎn)保障、試點(diǎn)安排5個(gè)部分，聚焦科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、科技成果全鏈條管理、市場(chǎng)政府雙向支撐的合規(guī)保障3方面，實(shí)施7項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)、1項(xiàng)保障任務(wù)，并在科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)、職務(wù)科技成果單列管理兩個(gè)方面形成工作指引，指導(dǎo)試點(diǎn)單位結(jié)合實(shí)際建立配套制度。
一是聚焦科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革。主要考慮：賦予科研人員職務(wù)科技成果全部或部分所有權(quán)，深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，在明確單位科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，試點(diǎn)單位可與成果完成人成為共同所有權(quán)人；也可將單位留存的所有權(quán)份額，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化。賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化。
二是聚焦科技成果全鏈條管理。主要考慮：建立科技成果資產(chǎn)管理制度，配套《實(shí)施方案》，制定《上海市職務(wù)科技成果單列管理操作指引》，引導(dǎo)開展貫穿成果轉(zhuǎn)化全鏈條、區(qū)別一般國(guó)有資產(chǎn)的成果管理、資產(chǎn)管理。強(qiáng)化專業(yè)化科技成果運(yùn)營(yíng)，結(jié)合實(shí)際，發(fā)揮本市市場(chǎng)化專業(yè)機(jī)構(gòu)集聚優(yōu)勢(shì)，內(nèi)外部協(xié)同，保障試點(diǎn)落地；加強(qiáng)專業(yè)服務(wù)人才支撐，引導(dǎo)試點(diǎn)單位健全成果轉(zhuǎn)化人員的崗位保障和職稱晉升制度；依托國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，為賦權(quán)試點(diǎn)單位提供人才支持。
三是聚焦市場(chǎng)政府雙向支撐的合規(guī)保障。主要考慮：建立科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)與合規(guī)交易保障機(jī)制，本市技術(shù)交易場(chǎng)所主動(dòng)服務(wù)試點(diǎn)單位創(chuàng)新改革事項(xiàng)，建立適用的科技成果權(quán)益登記服務(wù)制度、合理可行的科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)機(jī)制，聯(lián)動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)，支撐成果持有方轉(zhuǎn)化決策和資金方投資決策。允許對(duì)科研人員過往創(chuàng)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)整改，支持試點(diǎn)單位打通科研人員創(chuàng)辦企業(yè)合規(guī)化通道。建立盡職免責(zé)和負(fù)面清單，配套《實(shí)施方案》，形成《上海市科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引》，提出9項(xiàng)免責(zé)情形、9項(xiàng)負(fù)面清單。
為落實(shí)好試點(diǎn)文件，試點(diǎn)單位要加強(qiáng)組織實(shí)施、制定配套管理制度、強(qiáng)化支撐保障。如，成立科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)ｍ?xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，做好單位內(nèi)部相關(guān)部門組織協(xié)調(diào)工作；落實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(部門)或指定相關(guān)管理機(jī)構(gòu)推進(jìn)實(shí)施，并加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障。市科委會(huì)同市相關(guān)部門將加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、政策引導(dǎo)、資源配置、審慎包容監(jiān)管。如，定期召開試點(diǎn)單位專題交流會(huì)，對(duì)試點(diǎn)單位碰到的問題和偏差，及時(shí)予以解決和修正；引導(dǎo)試點(diǎn)單位組建聯(lián)盟，形成經(jīng)驗(yàn)分享、相互學(xué)習(xí)、合作共贏的開放氛圍。在堅(jiān)守底線思維前提下，允許創(chuàng)新試錯(cuò)、市場(chǎng)自我糾偏。
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